Головна Мапа сайту Зворотній зв`язок English
НА ДОПОМОГУ ІНВЕСТОРУ
ЗАКОНОДАВСТВО УКРАЇНИ
СТОРІНКА
1
следующая страница

ЛІЦЕНЗІЙНІ УМОВИ

провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з управління активами інституційних інвесторів

ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
03 лютого 2022 року № 92

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
28 квітня 2022 р. за № 465/37801

I. Загальні положення

1. Ці Ліцензійні умови встановлюють вимоги, обов’язкові для виконання при отриманні ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (далі – ліцензія) за її окремими видами, при провадженні професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів – діяльності з управління активами або діяльності з управління іпотечним покриттям (далі – діяльність з управління активами інституційних інвесторів), та особливості поєднання цієї діяльності з окремими видами професійної діяльності на ринках капіталу.

2. У цих Ліцензійних умовах терміни вживаються в таких значеннях:

безперервне надання послуг – надання послуг без відхилення від вимог до надання послуг, визначених внутрішніми документами ліцензіата відповідно до законодавства та/або його договорами з третіми особами;

відокремлений підрозділ заявника/ліцензіата – філія, інший підрозділ юридичної особи, що розташований поза її місцезнаходженням і здійснює всі або частину її функцій щодо провадження певного виду діяльності з управління активами інституційних інвесторів, крім спеціалізованого структурного підрозділу;

заявник – юридична особа, створена за законодавством України, яка має намір провадити діяльність з управління активами інституційних інвесторів і подає до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку заяву та відповідні документи для отримання ліцензії;

керівні посадові особи – особи, які здійснюють виконавчі функції, та особи, які здійснюють наглядові функції;

керівник заявника/ліцензіата – особа, яка виконує функцію одноосібного виконавчого органу або голова колегіального виконавчого органу заявника/ліцензіата;

ліцензіат – юридична особа, створена за законодавством України, яка має ліцензію, отриману в установленому законодавством порядку;

опосередкована істотна участь – володіння у заявнику/ліцензіаті, яке настає, якщо особа або група осіб прямо або опосередковано володіє часткою (акціями) в статутному капіталі однієї чи кількох юридичних осіб у структурі власності юридичної особи заявника/ліцензіата, у такому розмірі, який забезпечує можливість контролювати через цю особу (цих осіб) 10 і більше відсотків статутного капіталу заявника/ліцензіата;

особи, які здійснюють наглядові функції – голова та члени наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи відповідно до внутрішніх документів ліцензіата), інші особи, які мають повноваження на визначення стратегії, цілей і загального напряму діяльності юридичної особи, наглядають за процесом прийняття управлінських рішень та контролюють цей процес;

посадові особи системи внутрішнього контролю – керівники підрозділів, які виконують функції з управління ризиками, внутрішнього аудиту та комплаєнсу та/або окремі особи, які виконують функції ризик-менеджера, комплаєнс-менеджера та внутрішнього аудитора;

приміщення – частина внутрішнього об’єму будівлі, обмежена будівельними елементами, з можливістю входу і виходу, яка використовується ліцензіатом (в тому числі його відокремленими та/або спеціалізованими структурними підрозділами) при провадженні діяльності з управління активами інституційних інвесторів;

прямий власник заявника/ліцензіата – особа, яка є власником частки (акцій) у статутному капіталі заявника/ліцензіата;

публічна компанія – це:

публічне акціонерне товариство;

іноземна юридична особа, що є емітентом акцій, які допущені до торгів на хоча б одному з наступних регульованих ринків:

New York Stock Exchange (NYSE);

Hong Kong Exchanges and Clearing;

London Stock Exchange (LSE);

Japan Exchange Group;

регульовані ринки, що входять до Nasdaq, Inc.;

сертифікований фахівець – фізична особа, на ім’я якої виданий сертифікат НКЦПФР на право вчинення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, термін дії якого не закінчився;

спеціалізований структурний підрозділ заявника/ліцензіата – департамент, управління, відділ, сектор тощо, що є невід’ємною частиною внутрішньої організаційної структури заявника/ліцензіата або його відокремленого підрозділу та має інше місцезнаходження, ніж ліцензіат або його відокремлений підрозділ;

стаж роботи на керівних посадах – стаж роботи як керівної посадової особи та/або як заступника керівної посадової особи та/або як керівника та/або заступника керівника відокремленого, спеціалізованого та/або функціонального структурного підрозділу професійного учасника ринків капіталу або банку (для діяльності з управління іпотечним покриттям) та/або на посаді державної служби не нижче категорії Б в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку та/або НКЦПФР та/або на посаді Голови або члена такої комісії;

стаж роботи на ринках капіталу – це загальний стаж роботи фізичної особи:

на керівних посадах/як фахівця суб’єкта господарювання, що провадить професійну діяльність на ринках капіталу або банківську діяльність (для діяльності з управління іпотечним покриттям);

та/або на керівних посадах/як фахівця в об’єднаннях (асоціаціях) осіб, які провадять професійну діяльність на ринках капіталу;

та/або на посаді державної служби в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку та/або НКЦПФР, та/або на посаді Голови або члена такої комісії.

функціональний підрозділ професійного учасника – структурний підрозділ (структурна одиниця), який безпосередньо здійснює операції з провадження професійної діяльності (операційна діяльність) згідно з отриманою ліцензією (ліцензіями) або здійснює обслуговування діяльності таких підрозділів та не входить до системи внутрішнього контролю професійного учасника.

Терміни «ділова репутація», «офіційний канал зв’язку», «особа, яка здійснює виконавчі функції», «особа, яка здійснює управлінські функції», «посадові особи професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків», «початковий капітал», «професійна діяльність на організованих товарних ринках», «ринки капіталу», «професійна діяльність на ринках капіталу», «професійні учасники організованих товарних ринків», «учасники ринків капіталу», «грубе порушення», «системне порушення», вживаються у значеннях, визначених Законом України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки».

Терміни «істотна участь», «контролер», «контроль», «пов’язана особа» вживаються у значеннях, визначених Законом України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».

Терміни «асоційована особа», «ключовий учасник юридичної особи», «ланцюг володіння корпоративними правами юридичної особи» та «структура власності юридичної особи» вживаються у значеннях, визначених Законом України «Про банки і банківську діяльність».

Терміни «бездоганна ділова репутація», «ідентифікаційні дані», «кінцевий бенефіціарний власник» та «траст» вживаються у значеннях, наведених у Законі України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».

Термін «форс-мажорні обставини» вживається у значенні, визначеному Законом України «Про торгово-промислові палати в Україні».

Термін «компанія з управління активами» вживається у розумінні, наведеному у Законі України «Про інститути спільного інвестування».

Терміни «адміністратор», «професійний адміністратор» вживаються у значеннях, визначених Законом України «Про недержавне пенсійне забезпечення».

Термін «управитель іпотечним покриттям» вживається у значенні, визначеному Законом України «Про іпотечні облігації».

Терміни «видача ліцензії», «місцезнаходження юридичної особи» вживаються у значенні, наведеному у Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, затвердженому рішенням НКЦПФР від 21 жовтня 2021 року № 982, зареєстрованому у Міністерстві юстиції України 03 грудня 2021 за № 1563/37185.

Інші терміни, які вживаються у цих Ліцензійних умовах, використовуються у значеннях, визначених законами України та нормативно-правовими актами НКЦПФР .

3. Вимогам, установленим цими Ліцензійними умовами повинні відповідати:

заявник та власники істотної участі у заявнику, у тому числі кінцеві бенефіціарні власники заявника, станом на дату подання заяви про видачу ліцензії та визначених цими Ліцензійними умовами документів;

ліцензіат, власники істотної участі у ліцензіаті, у тому числі кінцеві бенефіціарні власники ліцензіата, посадові особи ліцензіата протягом усього часу, коли вони зберігають свій статус або мають істотну участь у ліцензіаті.

Ліцензіат повинен виконувати вимоги, встановлені цими Ліцензійним умовами, протягом усього строку провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів.

4. Відповідно до цих Ліцензійних умов НКЦПФР може видати ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу- діяльності з управління активами інституційних інвесторів за такими видами:

діяльності з управління активами;

діяльності з управління іпотечним покриттям.

5. У разі поєднання заявником/ліцензіатом діяльності з управління активами інституційних інвесторів – діяльності з управління активами із діяльністю з адміністрування недержавних пенсійних фондів заявник/ліцензіат повинен одночасно виконувати та відповідати всім вимогам, встановленим ліцензійними умовами, які застосовуються до видів діяльності, які поєднує заявник/ліцензіат.

СТОРІНКА
1
4
следующая страница